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个配售对象违规申购被拉黑,这三

在“货到付款”新股申购时代,不管网下还是网上,合格的投资者的确可以任性地进行新股申购,但这种任性并不等于胡来。

这不,个网下配售对象就“荣登”中证协的“黑榜”,这些投资者账户将被关进小黑屋6个月,6个月内不得参与A股新股申购。

据券商中国记者统计,这些亮相“黑榜”的配售对象,主要违规行为分为三类:网上网下同时申购、提交有效报价未参与申购、获配后未按时足额缴付认购资金。

三类违规催生个对象亮相黑榜

8月4日,中证协通报最新一批“首次公开发行股票配售对象黑名单”,这也是今年新股网上实行“先申购后缴款”规则之后的第四批违规黑名单。

根据中证协的数据,第四批配售对象在参与多伦科技()、威龙股份()、永和智控()、四方冷链()、百利科技()、帝王洁具()、汇嘉时代()的新股网下申购过程中,违反相关规定,共有34个股票配售对象列入黑名单。

此前,中证协已公布了三批新股配售黑名单,第一次上榜的配售对象有10个、第二批有12个、第三批有68个。加上此次,在“先申购后缴款”新股申购时代,已经有个配售对象因为违规,上了新股网下申购的“黑榜”。

中证协对这些违规配售对象的惩罚举措就是:个违规配售对象将在6个月内不得参与新股申购。

根据券商中国记者统计,这些亮相“黑榜”的配售对象,其主要违规行为分为三类:网上网下同时申购、提交有效报价未参与申购、获配后未按时足额缴付认购资金。

从三类违规配售对象数量来看,提交有效报价未参与申购的违规配售对象最多,个上榜名额中有98个在此行为上出现违规;网上网下同时申购违规操作的最少,才9个对象;获配后未按时足额缴付认购资金则为17个。

公募基金产品和保险产品违规最多

值得一提的是,按配售对象的行业属性划分,公募基金产品和保险产品在网下新股申购中的违规次数最多,前者达到了45次,后者达到了27次。

不过,在网下新股申购违规操作中,个人投资者违规的次数也不少,达到了19人次,企业年金也达到了14次。此外,包括券商自营、信托公司自营、财务公司自营也均有出现。

特别值得一提的是,社保基金竟然也有出现违规。在中证协公布的第三批黑名单中,由工银瑞信管理的“全国社保基金四一三组合”竟然也出现“提供有效报价但未参与申购”违规操作,被中证协开出拉黑6个月的罚单。

行业属性中违规最多的公募基金产品中,按基金公司旗下的产品数计算,工银瑞信基金毫无疑问“荣登”榜首。根据中证协的数据,仅该公司旗下的公募基金产品,在今年四批黑名单中就共计有37只产品违规。如果计算上其管理的社保、企业年金、养老金等产品,该公司上榜黑名单的产品数量更是高达55只。

保险产品参与网下新股申购被拉黑的名单中,按公司归类的话,太平洋保险资产管理公司旗下的产品上榜数量最多,27个违规账户中该公司一家占到了12个;其次是太平洋人寿,有5个;第三的为国华人寿,有3个。

17个配售对象获配后未及时足额缴款

如果说网上网下同时申购、提交有效报价未参与申购尚且可以原谅的话,那成功获配后却不及时足额缴款,生生将就在眼前的赚钱机会弃之不要,不得不让人无限惋惜,也无法理解。

在今年来四批网下申购黑名单中,却有17个这样的“傻蛋”,下面让我们来瞅瞅这些“傻蛋”都是谁?直接上名单,请大家记住他们的名字:

青岛市企业发展投资有限公司

青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司

东航集团财务有限责任公司自营账户

国机财务有限责任公司自营账户

中泰信托有限责任公司自营投资账户

华能贵诚信托有限公司自营账户

上海中金资本投资有限公司自有资金投资账户

金元顺安宝石动力混合型证券投资基金

中国国际金融股份有限公司自营投资账户

庄楚雄自有资金投资账户

巫厚贵自有资金投资账户

刘晖自有资金投资账户

陈铸芬自有资金投资账户

蔡建军自有资金投资账户

张晔自有资金投资账户

完永东自有资金投资账户

王勇自有资金投资账户

从名单中不难发现,17个黑名单中有8个自然人,除此之外,竟然还有中金公司、中泰信托、华能贵诚信托这些主流投资机构。

你说他们为啥获配后不要呢?是呀,他们为何获配了不要呢?问我,我问你呢?

好吧,有钱不要的任性,那自然就等同于胡来了,胡来就是违规。这不,这些机构一律被中证协拉黑6个月,6个月内不得参与新股申购。

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ID:quanshangcnTips:在券商中国







































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